self-regulatory là gì

Tổ chức tự điều chỉnh (Self-regulatory organization - SRO) là gì? Đặc điểm

Tổ chức tự điều chỉnh (tiếng Anh: Self-regulatory organization, viết tắt: SRO) là một thực thể như một tổ chức phi chính phủ, có quyền tự mình tạo ra và thực thi các qui định ngành và tiêu chuẩn chuyên nghiệp.

Show
self-regulatory là gì
Ảnh minh họa. Nguồn: Youtube.

Tổ chức tự điều chỉnh

Khái niệm

Tổ chức tự điều chỉnh tiếng Anh là Self-regulatory organization , viết tắt là SRO.

Tổ chức tự điều chỉnh (SRO) là một thực thể như một tổ chức phi chính phủ, có quyền tự mình tạo ra và thực thi các qui định ngành và tiêu chuẩn chuyên nghiệp.

Trong trường hợp của các công ty tài chính, ví dụ như một sàn giao dịch chứng khoán, ưu tiên hàng đầu là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách thiết lập các qui tắc, qui định và thiết lập các tiêu chuẩn của các thủ tục nhằm thúc đẩy hoạt động giao dịch đạo đức, bình đẳng và chuyên nghiệp.

Đặc điểm Tổ chức tự điều chỉnh

Mặc dù SRO là các tổ chức tư nhân, nhưng họ vẫn phải tuân theo qui định do chính phủ đặt ra ở một mức độ nào đó. Tuy nhiên, chính phủ ủy thác một số giám sát của ngành cho các tổ chức tự điều chỉnh.

Vì SRO có một số ảnh hưởng pháp lí đối với một ngành hoặc một nghề nghiệp, nên nó thường có thể đóng vai trò là cơ quan giám sát để bảo vệ chống gian lận hoặc thực tiễn. Việc SRO thực thi những hành động pháp lí không có nghĩa là chính phủ ủy quyền cho SRO thực hiện những việc đó.

Thay vào đó, SRO thường thực hiện kiểm soát thông qua các cơ chế nội bộ điều chỉnh dòng hoạt động kinh doanh. Mục đích của các tổ chức này là để quản lí từ bên trong các doanh nghiệp, mà không quá ràng buộc với qui định của quốc gia.

Khi tổ chức tự điều chỉnh đặt ra các qui định để hướng dẫn hoạt động, các qui định đó đều có tính ràng buộc. Việc không hoạt động của các qui định nhất định có thể gây ra hậu quả và một công ty phải hiểu các qui tắc đó khi xem xét việc liên kết với SRO.

Một chức năng bổ sung được thực hiện bởi SRO là giáo dục các nhà đầu tư về các hoạt động kinh doanh phù hợp. SRO sẽ cung cấp thông tin và cho phép đầu vào trên bất kỳ lĩnh vực nào quan tâm hoặc quan tâm có thể bao gồm gian lận hoặc các hoạt động công nghiệp phi đạo đức khác. SRO cũng có thể giúp các nhà đầu tư hiểu cách thức đầu tư của họ hoạt động và tư vấn về các phương pháp để giảm thiểu rủi ro tiềm ẩn liên quan đến ngành chứng khoán.

Ví dụ về các tổ chức tự điều chỉnh bao gồm: Sàn giao dịch chứng khoán New York (NYSE), Hiệp hội kế hoạch tài chính (FPA), Sàn giao dịch Chicago (CBOT), Hội đồng bảo hiểm nhân thọ Mỹ (ACLI), Cơ quan quản lí ngành tài chính (FINRA), Tổng công ty thanh toán bù trừ thu nhập cố định (FICC), Cơ quan quyền chọn thanh toán bù trừ (OCC), Viện tài khoản công chứng Mỹ (AICPA)

Cũng có thể có các tổ chức tự điều chỉnh cụ thể cho quốc gia mà họ phục vụ, ví dụ như Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC) và Hiệp hội các quĩ tương hỗ ở Ấn Độ (AMFI). Một số ngành công nghiệp cũng có thể tạo ra các SRO, ví dụ như Hiệp hội Luật sư Mỹ và Viện Hoạt động Năng lượng Hạt nhân (INPO).

(Theo Investopedia )

Hoàng Vy


self-regulatory là gì
self-regulatory là gì
self-regulatory là gì


Bài viết mới

Nhà tuyển dụng đưa yêu cầu 'lập nên số lớn nhất từ 3 số 0,7,8', tất cả những người trả lời 870 đều bị loại: Đáp án đúng là gì?

Khi bạn học cách lắng nghe và tinh ý, bạn có thể nắm giữ được chiếc chìa khóa đi vào tâm hồn của người khác.

Yêu cầu cung cấp thông tin (Request For Information - RFI) là gì? Trường hợp nên sử dụng

Yêu cầu cung cấp thông tin (tiếng Anh: Request For Information, viết tắt: RFI) là một qui trình chính thức để thu thập thông tin từ các nhà cung cấp hàng hóa và dịch vụ tiềm năng.

Marketing dựa trên tài khoản (Account-based Marketing - ABM) là gì?

Marketing dựa trên tài khoản (tiếng Anh: Account-based Marketing, viết tắt: ABM) là chiến lược B2B tập trung các nguồn lực bán hàng và marketing vào các tài khoản mục tiêu trong một thị trường cụ thể.

Hội chứng truyền máu song thai là gì?

Truyền máu song thai còn gọi là Twin-twin transfusion syndrome -TTTS, một bệnh lý tỷ lệ mắc 0,1-1,9/1.000 trẻ sinh ra. Hội chứng xảy ra trong thai kỳ khi người mẹ mang thai cặp song sinh cùng trứng và cùng một bánh nhau.

Bên nhận nhượng quyền (Franchisee) là gì?

Bên nhận nhượng quyền (tiếng Anh: Franchisee) mua quyền để sử dụng thương hiệu hiện có của một doanh nghiệp, thương hiệu liên kết và các sở hữu trí tuệ khác để tiếp thị và bán các sản phẩm có cùng thương hiệu và duy trì các tiêu chuẩn giống như doanh nghiệp khai sáng đã làm.

Danh mục loại trừ hoàn toàn - GEL (General Exception List) là gì?

Danh mục loại trừ hoàn toàn - GEL (tiếng Anh: General Exception List) là một trong những danh mục hàng hoá CEPT.

Trợ cấp tử vong (Death Benefit) là gì? Đặc điểm

Trợ cấp tử vong (tiếng Anh: Death Benefit) là khoản chi trả cho người thụ hưởng chính sách bảo hiểm nhân thọ, niên kim hoặc lương hưu khi người được bảo hiểm hoặc người bị kiện qua đời.

Danh mục Loại trừ Tạm thời - TEL (Temporary Exclusion List) là gì?

Danh mục Loại trừ Tạm thời - TEL (tiếng Anh: Temporary Exclusion List) là một trong những danh mục hàng hoá CEPT.

Đề nghị mời thầu (Request For Proposal - RFP) là gì? Tại sao cần có đề nghị mời thầu?

Đề nghị mời thầu (tiếng Anh: Request For Proposal, viết tắt: RFP) là một tài liệu kinh doanh có chức năng thông báo và cung cấp chi tiết về một dự án nhằm mua được thiết bị hay dịch vụ phục vụ dự án đó.

Danh mục Giảm thuế - IL (Inclusion List) là gì?

Danh mục Giảm thuế - IL (tiếng Anh: Inclusion List) là một trong những danh mục hàng hoá CEPT.

Bài viết khác

Cơ quan quản lí doanh nghiệp nhỏ (Small Business Administration - SBA) là gì? Đặc điểm

Cơ quan quản lí doanh nghiệp nhỏ (tiếng Anh: Small Business Administration, viết tắt: SBA) là một cơ quan củng cố và thúc đẩy nền kinh tế nói chung bằng cách cung cấp hỗ trợ cho các doanh nghiệp nhỏ tại Mỹ.

Luật doanh nghiệp được sửa đổi, định nghĩa lại về doanh nghiệp nhà nước

Theo quy định mới của Luật doanh nghiệp (sửa đổi) vừa được Quốc hội thông qua, doanh nghiệp nhà nước chỉ cần Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ.

Nghĩa vụ (Obligation) trong tài chính là gì? Đặc điểm

Nghĩa vụ (tiếng Anh: Obligation) là trách nhiệm phải đáp ứng các điều khoản của hợp đồng. Nếu một nghĩa vụ không được đáp ứng, hệ thống pháp lí thường cho phép bên bị thiệt hại truy đòi bồi thường.

Lí thuyết về sự tín nhiệm (Credibility Theory) là gì? Đặc điểm

Lí thuyết về sự tín nhiệm (tiếng Anh: Credibility Theory) là lí thuyết đề cập đến các công cụ, hợp đồng và thủ tục được sử dụng bởi các chuyên viên định phí bảo hiểm để tính toán, kiểm tra dữ liệu trong quá trình ước tính rủi ro.

Khoản mục một lần (One-Time Item) là gì? Đặc điểm và ví dụ

Khoản mục một lần (tiếng Anh: One-Time Item) là các khoản lãi, lỗ hoặc chi phí ghi nhận trên báo cáo thu nhập có đặc thù sẽ không tái diễn, và do đó không được coi là một phần của hoạt động kinh doanh thông thường của công ty.

Chi phí bất thường (Non-recurring Charge) là gì? Đặc điểm

Chi phí bất thường (tiếng Anh: Non-recurring Charge) là khoản mục chi phí xuất hiện trên báo cáo tài chính của công ty chỉ một lần và không có khả năng xảy ra lần nữa.

Tiền lương bằng tiền mặt (Cash Wages) là gì? Đặc điểm

Tiền lương bằng tiền mặt (tiếng Anh: Cash Wages) là tiền lương thưởng trả cho nhân viên dưới dạng tiền có thể chi tiêu, bao gồm tiền mặt thực tế, séc và các lệnh chuyển tiền.

Bảng lương chia tách (Split Payroll) là gì? Cách hoạt động và lưu ý

Bảng lương chia tách (tiếng Anh: Split Payroll) là một phương thức thanh toán lương cho nhân viên được giao làm việc quốc tế, trong đó lương được chia tách ra giữa các loại tiền tệ tại địa phương đang công tác và nước sở tại.

Chữ và nghĩa: 'Điểm phần trăm' là điểm gì vậy?

Gần đây, khi so sánh tương quan số người ủng hộ các ứng cử viên tranh cử Tổng thống Mỹ nhiệm kỳ tới (2021-2025, sẽ bầu vào tháng 11/2020), các báo hay các trung tâm điều tra xã hội học hay đưa ra khái niệm "điểm phần trăm".